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新三板股票场外交易案例(“顶风作案” 新三板再现一分股)

近一段时间来,中国证监会集中部署“2015证监法网专项执法行动”,严厉打击新三板中的操纵股价行为。就在“证监法网”严抓狠打之际,新三板仍有个别股票竟敢“顶风作案”,股价又一次出现异常。截止6月16日收盘,大富装饰 (832320 行情,资料,评论,搜索)、坦博尔 (831967行情,资料,评论,搜索)、维克液压 (831967行情,资料,评论,搜索)三只新三板股票在当日下午分别出现“1分钱”成交价,而这亦导致三只股票当日跌幅分别达99.84%、99.79%和99.78%。

事实上,三家公司的股价的“暴跌“,亦与三家公司采取协议交易,而尚未启动做市交易机制有关;而买卖双方以约定价格在新三板市场进行交易或以避税为目的进行股权过户时,都会有该类现象出现。

值得一提的是,曾出现此类情况的九鼎投资和中科招商仍然因股价异动“惹上麻烦”。5月14日和15日,两家公司先后发布公告称收到了来自证监会的调查通知书,对股价异动进行调查。根据证监会最近的通报并结合企业公告来看,12起被查三板企业中有6家涉及价格问题,其中中科招商 (832168 行情,资料,评论,搜索)、国贸酝领 (430583行情,资料,评论,搜索)、华恒生物 (831088行情,资料,评论,搜索)涉及被操纵股价,中海阳 (430065行情,资料,评论,搜索)、红豆杉 (430383行情,资料,评论,搜索)、九鼎投资 (430719行情,资料,评论,搜索)涉及异常交易、股价异常波动。

以中科招商为例,4月22日,中科招商收盘暴跌90.98%,盘中最高52元,最低跌至1.01元,成交53万元。4月23日,中科招商暴涨762.96%,盘中最高60元,最低40元,成交1135.44万元。

业内人士认为,针对此类情况,推出场外大宗交易平台或在买卖双方约定价格一致的协议交易前进行必要的信息披露,或可在一定程度上降低“市价”大幅波动给市场造成的不确定性。

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