风险评估和控制管理制度

一、目的

识别企业在生产（管理）、服务、活动过程中存在的危险有害因素以及其危险等级，并提出控制措施。

二、范围

公司风险评估和控制管理。

三、内容

（一）评价组织及职责

1、本公司成立风险评价小组

组长为本公司安全负责人，成员为相关部门负责人和综合部成员。

2、职责

组长：直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序。

成员：对各部门上报的《工作危害分析（JHA）记录表》进行调查、核实、补充完善，制定风险控制措施。

（二）风险管理

1、危害识别

（1）在进行危害识别时，应充分考虑：

①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为

②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害；

③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)；

④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；

⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、 照明不足等)；

⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等；

⑦有毒有害物料、气体的泄漏；

⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。

（2）同时还应考虑：

①人员、原材料、机械设备与作业环境；

②直接与间接危险；

③三种状态：正常、异常及紧急状态；

④三种时态：过去、现在及将来。

2、人的不安全行为：

违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：

（1）操作错误(忽视安全、忽视警告)。

（2）安全装置失效。

（3）使用不安全设备。

（4）手代替工具操作。

（5）物体(成品、材料、工具等)存放不当。

（6）冒险进入危险场所。

（7）攀坐不安全位置。

（8）在起吊物下作业(停留)。

（9）机器运转时加油(修理、检查、调整、清扫等)。

（10）有分散注意力的行为。

（11）不使用必要的个人防护用品或用具。

（12）不安全装束。

（13）对易燃易爆等危险品处理错误等。

3、物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件（防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺乏或有缺陷；生产场地环境不良。）

（1）物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；

（2）物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。

4、有害作业环境：

（1）作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。

（2）作业环境因素缺陷：采光不良或有害；通风不良或缺氧；温度过高或过低；湿度不当；外部噪声；风、雷电、洪水、野兽等自然危害。

5、安全健康管理缺陷：

（1）设计、 监测方面缺陷或事故（件）纠正措施不当；（人机工效学）；

（2）人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查 ；超负荷；禁忌作业等；

（3）工艺过程、作业程序缺陷；

（4）相关方管理缺陷。

（三）危害识别的范围

1、规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

2、常规和异常活动；

3、事故及潜在的紧急情况；

4、所有进入作业场所的人员的活动；

5、原材料、产品的运输和使用过程；

6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产和职业卫生规章制度；

8、丢弃、废弃、拆除与处置；

9、气候、地震及其他自然灾害等；

10、后期服务活动。

（四）危害识别的方法

危害识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（JHA）。

工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。

（五）危害识别的步骤

1、综合部负责设计危害识别所用的《工作危害分析（JHA）记录表》表格，发至各部门；

2、各部门负责组织人员，从本部门班组的活动、产品和服务中识别出具有或可能具有危害，填写《工作危害分析（JHA）记录表》，经本部门负责人审核后，报送综合部；

3、综合部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；

4、综合部组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价小组讨论后制定相应的控制措施。

（六）风险评价

1、风险评价范围

（1）生产经营活动；

（2）生产装置；

（3）储存设施；

（4）检维修作业；

（5）新改扩建和技术改造项目工程；

（6）拆迁工程；

（7）后期服务活动。

2、评价的依据

（1）有关安全法律、法规要求；

（2）行业的设计规范、技术标准；

（3）企业的安全健康管理标准、技术标准；

（4）企业的安全生产和职业卫生目标和指标等。

3、评价方法

采用事件发生的可能性L和后果的严重性S及风险度R进行，R=L×S

（1）事件发生的可能性L参照表1来制定

表1　 事件发生的可能性L判断准则

等级	标 准
5	在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4	危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。
3	没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。
2	危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

（2）事件发生后果的严重性S参照表2来制定

表2 事件后果严重性S判别准则

等级	法律、法规 及其他要求	人	财产 (万元)	停工	环境污染、资源消耗	本公司 形象
5	违反法律、法规和标准	死亡	>50	部分装置(>2套)或设备停工	大规模、 本公司外	重大国际、国内影响
4	潜在违反法规和标准	丧失劳动能力	>25	2套装置停工、或设备停工	本公司内严重污染	行业内、集团本公司内
3	不符合本公司的安全方针、制度、规定等	截肢、骨折、听力丧失、慢性病	>10	1套装置停工或设备	本公司范围内中等污染	地区影响
2	不符合本公司的安全操作程序、规定	轻微受伤、间歇不舒适	<10	受影响不大，几乎不停工	装置范围污染	本公司及周边范围
1	完全符合	无伤亡	无损失	没有停工	没有污染	形象没有受损

（3）风险的等级判定准则及控制措施和实施期限参照表3来制定

表3 　风险等级判定准则及控制措施

风险度R	等级	应采取的行动/控制措施	实施期限
20－25	巨大风险	在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估	立刻
15－16	重大风险	采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。	立即或近期整改
9－12	中等	可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通	2年内治理
4－8	可容忍	可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查	有条件、有经费时治理
<4	轻微或可忽略的风险	无需采用控制措施，但需保存记录

4、风险等级的确定

（1）在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：

①火灾和爆炸；

②冲击和撞击；

③中毒、窒息和触电；

④有毒有害物料、气体的泄漏；

⑤其他化学、物理性危害因素；

⑥人机工程因素；

⑦设备的腐蚀、缺陷；

⑧对环境的可能影响等。

（2）在确定重大风险时，应考虑：

①有关法规、标准的要求；

②风险发生的可能性和后果的严重性；

③企业的声誉和社会关注程度等。

（3）按风险度R=可能性L×严重性S，计算出风险值。

风险值R≤8的确定为一级风险；

风险值R在9～12的确定为二级风险；

风险值R在15～16的确定为三级风险；

风险值R在20～25的确定为重大风险。

（七）危害的分级管理

危害管理分为二级：

对判定为一级风险和二级风险的危害，作为一般危害，由其所在单位制定相应的控制措施进行控制管理；

对判定为三级风险和重大风险的危害，由其所在部门制定相应的控制措施，并报公司综合部备案，综合部负责对各单位上报的控制措施进行整理、汇总，报本公司评审小组组长批准。并将批准后的本公司《风险及控制措施清单》反馈到各部门。

（八）风险的控制

1、本公司应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可接受的程度，预防事故的发生。

本公司在选择风险控制措施时，应该先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险；同时还应考虑：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先进性和安全性、控制措施的经济合理性及企业的经营运行情况、可靠的技术保障和服务。

2、控制措施的选择应包括：

（1）工程技术措施，实现本质安全；

（2）管理措施，规范安全健康管理；

（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；

（4）个体防护措施，减少职业危害。

（九）风险信息更新

本公司应不断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。

1、识别、评价的时机

（1）对于常规的活动每隔一年应组织一次危害识别和风险评价。

（2）对于非常规性（如拆除、新改扩建设项目、检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的工艺变更、设备变更项目等）的危险性较大的活动，在活动开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编制实施方案（施工方案、施工组织设计等），并经有关领导严格审批。如果有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且要在活动或施工之前进行演练。

（3）当下列情况发生时，应及时进行风险评价：

①新的或变更的法律法规或其他要求；

②操作变化或工艺改变；

③新建、改建、扩建、技改项目；

④有对事故、事件或其他信息的新认识；

⑤组织机构发生大的调整。

2、危害（风险）的更新按以下原则进行：

(1）各部门将更新的《工作危害分析（JHA）记录表》交所在部门领导审核后，交本公司综合部。综合部负责组织人员（或评价小组）在15个工作日内审核判定，修改后发放至各相关部门。

(2）综合部、对口部门分别保存危害更新所产生的记录。