金融市场，资产市场与资金管理

二、监事和监事会
●1.监督、检查公司的财务状况;
●2.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为。

三、管理层和督察长制度
●1.基金公司总经理对董事会负责，应遵守的原则:良好的职业操守、维护公司独立性和完整性、完善内控制度和流程、公平对待股东和客户
●2.督察长的职责
●①组织拟证基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。
●②对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。.
③对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
●④向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。.
●⑤有权参加或列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明

四，沪港通与深港通沪港通：

2014年4月10日开始试点沪股通香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票实现香港职业投资人的内地资产配置港股通内地投资者买卖规定范围内香港联合交易所上市的股票范围：恒生综合大型股指成分股、恒生综合中型股指成分股、同时在上交所和港交所上市的A＋H股公司股票深港通：2016年8月16日开始试点分为深股通和港股通，制度安排参照沪港通港股通的范围新增：恒生综合小型股指成分股（选取≥50亿港元股票）、同时在深交所和港交所上市的A＋H股公司股票意义刺激人民币资产需求，加大人民币交投量沪港通和深港通双向交易均以人民币结算推动人民币跨境资本流动、构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场

五:考点