、[单选题] 合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（  ）。

A.风险识别能力和综合财务能力

B.综合财务能力和风险偏好

C.风险偏好和风险承担能力

D.风险识别能力和风险承担能力

2、[单选题] (  )既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

A.企业

B.居民

C.金融机构

D.政府

3、[单选题] 合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过( )向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

A.合规部门负责人

B.合规检查小组

C.合规风险报告路线

D.其他途径

【解析1】D

合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

【解析2】C

金融机构的作用较为特殊，主要表现在以下几个方面：

①它是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道；

②金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色，它既发行、创造金融工具，也在市场上购买各类金融工具；

③既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者；

④金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

【解析3】C

合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。