4月7日，深圳证券交易所针对新股发行网下询价中的违规行为，对广东天创私募证券投资基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司和前海人寿保险股份有限公司等四家机构正式下发监管函，并采取了书面警示的自律监管措施。

此次监管行动源于深交所近期对网下报价机构开展的专项检查。检查过程中，监管部门发现这四家机构在新股报价环节存在明显的内控制度不完备和执行不到位的问题。具体表现在报价、申购、缴款等关键操作环节的复核管控存在缺失，如个别项目出现报价错误，且未针对已发生的超区间报价行为设置有效的风险控制措施。此外，这些机构在估值定价方面也存在依据不充分的问题，如研究报告内容缺失、分析不深入，估值区间推导过程不合理等。

鉴于上述违规事实和情节，深交所决定对这四家机构采取书面警示措施，并明确要求这些机构结合决定书指出的违规事项，对照相关规则及要求，明确具体的改进措施和责任人，积极落实整改工作，并在收到决定书之日起一个月内向深交所提交详细的整改报告。

近年来，新股发行市场中的“博入围”报价、“重策略轻研究”等问题日益突出，引起了市场的广泛关注。为规范市场行为，证监会于3月15日发布了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，明确要求加强新股发行询价定价配售各环节的监管，从严监管高价超募现象。截至目前，深交所已累计开展多批新股报价现场检查，对包括这四家机构在内的32家网下报价机构采取了监管措施。

此外，上交所也对在新股网下询价过程中存在违规行为的广发证券股份有限公司进行了处罚。据上交所发布的监管措施决定书显示，广发证券在参与新股网下询价时存在内部研究报告撰写不规范、未基于充分研究进行理性报价以及询价流程不规范等问题，上交所已对广发证券进行了监管警示。