处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。

1.【人员罚】2024年4月，河南辖区某证券营业部工作人员赵某玉被出具警示函，因其存在：不当协助客户进行风险测评，为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。

2.【机构罚】2024年3月，宁夏辖区某证券营业部被出具警示函，因其存在：营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评答案等问题。

3.【人员罚】2024年3月，宁夏辖区某证券营业部工作人员王某皓被出具警示函，因其从业期间存在向投资者提供风险测评答案等问题。

4.【机构罚】2024年2月，山东辖区某证券营业部被出具警示函，因其存在：个别员工向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案等问题。

5.【人员罚】2024年2月，山东辖区某证券营业部工作人员崔某被出具警示函，因其从业期间存在向客户提供融资融券业务知识测试答案的情形。

6.【人员罚】2024年2月，山东辖区某证券营业部工作人员姜某被出具警示函，因其从业期间存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。

7.【机构罚】2023年10月，天津辖区某证券营业部被出具警示函，因其存在：个别员工在从事证券经纪业务营销活动期间，向投资者提供风险测评关键问题答案等问题。

8.【人员罚】2023年10月，天津辖区某证券营业部工作人员王某亚被出具警示函，因其从业期间存在向投资者提供风险测评关键问题答案等问题。

9.【机构罚（2张）】2023年8月，广东辖区某证券营业部被责令增加内部合规检查次数，因其存在：部分员工向客户提供科创板测试题答案、向客户发送回访问题、提供答复口径等问题。管理该营业部的分公司亦因此被出具警示函。

10.【人员罚】2023年8月，广东辖区某证券营业部负责人张某开被认定为不适当人选，因其存在：向客户提供科创板测试题答案、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。

11.人员罚】2023年8月，广东辖区某证券营业部工作人员叶某升被出具警示函，因其从业期间存在：向客户提供科创板测试题答案、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。

12.【人员罚】2023年4月，深圳辖区某证券营业部工作人员陈某被出具警示函，因其从业期间存在：销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径等违规行为。

13.【机构罚】2023年4月，深圳辖区某证券营业部被出具警示函，因营业部员工陈某存在销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径等违规行为。

14.【人员罚】2022年11月，浙江辖区某证券营业部员工李某某被出具警示函，因其从业期间存在：向客户提供风险测评答案。

15.【人员罚】2021年12月，青岛辖区某证券营业部工作人员王某被监出具警示函，因其任职期间存在：向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。

16.【人员罚】2020年10月，某证券公司广州分公司工作人员郭某被出具警示函，因其在任职期间存在：向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。

17.【机构罚】2020年7月，宁波辖区某证券营业部被责令改正，因该营业部存在：在为客户开立股票期权账户过程中营业部员工替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测试等问题。