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私募股权基金管理人备案(私募基金管理人如何备案)

现在主流的私募管理人分为3类,一是私募证券投资基金管理人,主要投资证券、期货等二级市场;二是私募股权、创业投资基金管理人,主要投资未上市企业公司股权的一级市场,就是我们所谓的 VC / PE ;三是私募资产配置基金管理人,可以跨类别进行资产配置。

整体来说,设立私募需要2个步骤:首先:注册一家私募基金管理公司,公司的名称、经营范围也不是随便选择的,监管有要求,很多地方不能注册,只有少数地区可以,工商注册公司完成以后。然后再到中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,如登记通过了,恭喜正式拥有了一家私募管理人,就可以备案发行基金产品了。

一、申请机构主体

1、确定申请机构类型,私募证券类或者私募股权类,只能单向选择

2、公司工商注册;目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司,此处要特别提醒一下,目前私募管理人是可以异地经营的,注册地和实际办公地可以不在同一个地区(北京除外)

3、申请私募基金管理人登记

(1)名称及经营范围;根据中国证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,首次提交私募管理人登记的机构,应按新规关于公司名称、经营范围的要求执行,即在名称中标明"私募基金""私募基金管理""创业投资"字样,在经营范围中标明"私募投资基金管理""私募证券投资基金管理""私募股权投资基金管理""创业投资基金管理"等体现受托管理私募基金特点的字样。此外,从专业化经营和防范利益冲突角度出发,私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

(2)注册及实缴资本

根据行业惯例,建议申请机构的注册资本为1000万,实缴25%以上。根据协会相关要求,确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。针对私募管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况,协会将在私募管理人公示信息中予以特别提示,并在私募管理人分类公示中予以公示。

(3)历史相关情况,高管人员不得有相关行业冲突业务经历

申请机构不得有以下行为:兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务;兼营与买方"投资管理"业务无关的卖方业务;

总体来讲,还是以新设没有任何经营的公司主体来申请私募基金管理人登记最为稳妥。

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