1、设权证券

设权证券是指证券所代表的权利，本来不存在，而是随着证券的制作而产生及权力的发生，是以证券的制作和存在为条件的，如汇票。

2、公司公开发行股票的规定

公司公开发行股票数量在四亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家，公开发行股票数量在四亿股含以下的有效报价，投资者的数量不少于10家

3、优先股的分类

依据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累计优先股和非累积优先股

4、集合竞价的定价原则

①可实现最大成交量的价格

②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

5、定向发行股票的相关规定

上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让。

6、我国的结算模式

每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收，目前我国证券市场采用的是法人结算模式

7、优先股的特征

①股息率固定

②股息分派优先

③剩余资产分配优先

④一般无表决权

8、记名股票的特点

①股东权利归属于记名股东

②可以一次或分次缴纳出资

③转让相对复杂或受限制

④便于挂失，相对安全

9、股票的溢价发行

股票的发行价格高于面值，称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为资本公积

10、证券交易机制的主要目标

①流动性

②稳定性

③有效性

11、股票投资的分析方法

①基本分析法

②技术分析法

③量化分析法

12、委托指令的基本类别

①根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托，当周委托、无期限委托、开市委托和收视委托

②根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托

13、股票的发行制度

①审批制

②核准制

③注册制

14、无面额股票

目前世界上许多国家，包括中国的公司法规定，不允许发行无面额股票

15、法人股

具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司投资形成的股份属于法人股