20亿违规投资被责令改正 95家证券公司仅民族证券为C类

5月20日消息，方正证券与政泉控股之间的战火似有重燃趋势。而方正证券的全资子公司民族证券问题一度是前述两方纷争的焦点。昨晚，方正证券发布公告称，民族证券被北京证监局采取了责令改正措施。

方正证券表示，北京证监局在核查民族证券20.50 亿元协议存款性质及投向时，发现民族证券存在以下问题：一是2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形。二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。三是大额资金使用的决策及审批手续不完善，在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

7月17日，证监会公布了2015年证券公司分类结果，95家证券公司中仅有民族证券被评为C类，其余均为A或B类。

据了解，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

分类结果显示，安信证券、北京高华、申万宏源等64家证券公司为A类，爱建证券、长城国瑞、华金证券等30家证券公司为B类，仅民族证券1家公司为C类，级别为CCC。没有D类和E类的公司。

证监会表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证监会还表示，分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。(凤凰财经)

证监会北京监管局：暂停民族证券自营业务

周五晚间，据方正证券[-2.11%]公告，公司全资子公司中国民族证券今日收到了《中国证监会北京证监局对民族证券采取了限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》。

公告显示，由于在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时发现其有违法违规行为，按照《证券公司监督管理条例》第70条、《证券公司风险控制指标管理办法》第35条的规定，北京证监局对民族证券采取以下行政监管措施：

1、暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外)；

2、暂停核准民族证券新业务的申请；

3、对民族证券予以谴责。

二、按照《证券公司监督管理条例》第70条的规定，北京证监局对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取以下行政监管措施：

通过北京证监局官方网站，对其予以谴责。(每日经济新闻)