合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用较大化。

合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。

合规管理可以防止决策失误，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够较大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

如何加强企业合规管理？

第一，突出强调企业合规风控部的重要性，加强企业合规风控部对企业业务的风险把控。企业合规风控部或法务部在不少企业中均有设立，但在实践中部分企业常重视业务拓展而忽视风险把控，故合规风控部对于企业业务的参与程度并不高，进而导致风险频发。企业应当自上而下树立风险把控、合规运营的观点，并在企业制度中强化合规风控部的突出地位，确保合规风控部能够参与、把控企业运行的各个环节，以促成良好的合规管理流程。

第二，进一步完善企业规章制度、操作规程和业务流程。一是从问题根源上追溯和识别各类风险，修订、制定出合规业务流程、操作规程和工作标准体系，完善制度形成机制。二是与企业运行全过程相结合，认真梳理各项业务审批、操作和记录之间存在的问题，并根据法律、规则和准则的制定和修改等新发展、新要求持续改进。

第三，加大惩处严肃合规管理力度。对违规违纪问题惩处不力，企业内部的执行力就差，企业合规管理就难以推行，所以企业内部必须建立清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为其从事的职业和所在岗位负责任的氛围，充分体现企业倡导合规和惩处违规的价值观念。一是建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制，对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者要给予保护、表扬或奖励。二是加大违规处罚力度，提高违规成本。对存在或隐瞒违规问题，给企业造成损失和负面影响的，严格追究各级管理者的责任。三是将惩处违规违纪问题与个人绩效奖考核兑现结合起来，使那些违规违纪者既受到严格纪律惩处，又受到经济处罚，彰显制度的严肃性和惩戒作用，推进合规管理。

第四，强化全员合规教育培训。要坚持不懈地对员工进行合规知识和能力的教育培训，通过制度化、常态化的教育培训，使员工真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领，进而养成依法合规的行为自觉。要突出对领导干部和关键岗位人员进行重点培训。各单位要根据各自业务特点，对各个工作岗位进行排查，确定风险较大的关键岗位，对岗位人员有针对性地开展与岗位有关的法律法规、规章制度、从业规范以及风险防控等方面的培训，提高岗位人员合规能力，有效防控合规风险。要特别抓好领导干部的合规培训，在培训内容、形式和方法上，建立相应的制度保障。领导干部要自觉接受培训，在合规知识学习和遵守合规制度等方面，发挥表率作用。