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etf折价率解读(A股ETF”上市首日折价0.3%)

11月7日,首只“A股ETF”上市,当日收盘于1.007元,下跌0.4%,折价率约0.3%。而其所跟踪的中证A股指数当日则上涨0.06%。

“A股ETF”全称华泰柏瑞中证A股ETF,二级市场交易代码563330,于10月30日成立。这是市场上首只跟踪中证A股指数的ETF,投资样本覆盖上交所、深交所、北交所三大交易所。

据华泰柏瑞基金公告,“A股ETF”首募认购份额6.35亿份,资产规模6.35亿元,认购户数5101户,平均每户持有12.46万份。不过华泰柏瑞基金及从业人员没有出手自购。

从投资者结构看,“A股ETF”的个人投资者占88.82%,机构投资者占11.18%。

截至10月31日,“A股ETF”前十大基金份额持有人中,个人和机构投资者数量各占一半,但前三大全部为机构,分别为中金公司、财通证券、西南证券,分别持有1000万份、750万份、700万份,另外有两家私募基金现身于前十大持有人名单中,为重庆简然私募旗下简然灵犀3号私募证券投资基金,持有200万份,以及天津北拓一诺私募旗下北拓一诺数字科技多策略优选二期私募证券投资基金,持有150万份。

作为首只投资A股全市场的ETF,“A股ETF”所跟踪的中证A股指数发布于2016年10月18日,其样本个股实行每月调整,样本空间由上交所、深交所和北交所上市的所有A股组成,剔除ST、*ST股票。目前包含的样本数量多达4813只。

中证指数官网显示,截至11月6日,中证A股指数2023年以来下跌3.37%,近一年下跌4.37%,近三年年化收益为-5.17%,近五年年化收益为4.76%。

截至11月6日,中证A股指数的十大权重股为贵州茅台(600519.SH)宁德时代(300750.SZ)中国平安(601318.SH)招商银行(600036.SH)五粮液(000858.SZ)美的集团(000333.SZ)中信证券(600030.SH)兴业银行(601166.SH)比亚迪(002594.SZ)长江电力(600900.SH),前十大权重股占比10.48%

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