中山证券私募资管业务被罚

深圳证监局公布的3则罚单均与中山证券相关，被罚的业务为私募资管业务，主要问题包括关联交易管控机制不健全、投资决策和交易执行等方面内部控制不严。

多家券商资管被罚涉债券交易

近一年来，深圳证监局对多家券商的私募资管业务开出罚单，大多涉及债券交易问题。

中山证券两名高管被罚

中山证券时任合规总监和时任分管资管业务的副总裁均被处以行政监管措施。

深圳证监局要求中山证券改正问题

中山证券被责令改正，并要求提升私募资管业务合规运作水平。

其他券商资管业务违规情况

国盛资管存在尽职调查流于形式、内控把关不足等问题；五矿证券私募资产管理业务运作不规范，债券投资决策和风险管控存在问题；银泰证券的私募资管业务存在多项问题。

中山证券资管业务表现平平

中山证券的资管业务利润规模较小，近一年来资管业务净收入大幅下降。

和讯自选股写手

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