又一证监局向私募基金乱象“亮剑”。

 

 

 

 

一家私募的基金产品逾期风险占当地证监局辖内风险总规模的60%以上，对当地监管部门来说，显然是防范化解风险攻坚战中最大的“硬骨头”。

 

据河北证监局近日披露，河北局去年通过压实地方政府风险处置属地责任、协调基金展期等方式，化解上述私募的百亿规模基金逾期风险。

 

为推动辖区私募行业规范发展，去年河北证监局推动省政府召开专题会议，加强对私募基金风险防范处置组织领导。同时，借助科技手段提高日常监管和风险预警水平，全面摸排辖区118家私募机构流动性风险，还对开展涉量化交易、房地产、体外业务和疑似“备少募多”进行专项检查。

 

另外，河北证监局强化执法震慑以及自律管理，去年首次对私募基金实际控制人、交易部经理、财务负责人一并采取终身市场禁入措施。

 

大幅压降私募基金风险规模

 

4月24日，河北证监局公告今年首期《河北私募基金监管通讯》（以下简称“监管通讯”）。如何化解辖区内私募基金逾期风险的“老大难”问题，河北证监局透露了工作历程。

 

2022年河北证监局针对辖内风险规模最大的私募基金管理人，结合其投资者结构特点和基金逾期风险特征，一司一策，推进私募基金风险防范和处置工作。

 

河北证监局表示，一是及时向地方政府通报风险，压实地方政府风险处置属地责任，并持续关注处置进展情况；二是多次约谈私募基金管理人，传导监管压力，督促其协调投资机构对基金展期达成一致；三是协调省内有关部门，督导相关投资机构同意基金展期，避免风险进一步扩散。

 

通过紧盯重点机构，河北证监局大幅压降私募基金风险规模。截至2022年12月份，上述提到的管理人122.7亿元基金逾期风险已全部化解，占辖内风险总规模的62.5%。

 

摸排辖区118家私募流动性风险

 

从监管通讯中可以看到，去年河北局在防范辖区私募基金风险、推动行业规范发展等方面花力气、下功夫。

 

河北证监局表示，2022年突出“五个强化”来扎实辖区私募基金行业规范发展。一是强化统筹协作。推动省政府召开专题会议，加强对私募基金风险防范处置组织领导。凝聚省直部门工作合力，定期向省公安厅、省地方金融监管局通报辖区私募基金行业发展概况。压实地方政府属地风险处置责任，深入开展“伪私募”常态化排查，持续推动对130家已注销私募基金管理人登记机构进行“双出清”。

 

二是强化日常监管。河北证监局将辖区私募机构纳入舆情监测，借助科技手段提高日常监管和风险预警水平。全面摸排辖区118家私募机构流动性风险，紧盯63只已到期基金和25只即将到期基金，根据其风险情况及时、动态调整辖区私募基金风险台账。

 

同时，开展涉量化交易、房地产、体外业务和疑似“备少募多”专项检查23家次，风险机构专项检查覆盖率达100%。

 

三是强化执法震慑。坚持“优存量”，明确政策要求，强化预期管理，推动私募机构主动注销或中基协依公告注销20家，占2022年初私募机构数量的16.95%。坚持“零容忍”，日常监管处室对私募机构违法违规案件自立自查。

 

四是强化自律管理。河北证监局指导河北省证券期货业协会改组私募基金专业委员会，提升自律水平。遴选私募机构加入河北省上市服务专家团队，搭建产融对接平台，提供资金专业支持，引导鼓励私募基金投小、投早、投科技。

 

五是强化行业发展。深入开展政策研究，广泛宣传介绍行业经验做法，向省政府相关部门及各地市政府介绍深圳、赣皖等发达省份先进经验做法。主动与省财政厅、省发改委对接协作，为15只私募股权投资基金争取1149.31万元省级财政奖励。

 

对私募市场乱象“亮剑”

 

随着私募乱象频生，监管层对多家私募机构开出罚单，加大整治力度。河北证监局去年首次对私募基金实际控制人、交易部经理、财务负责人一并采取终身市场禁入措施。

 

去年12月13日河北证监局对卓汇基金及5名责任人员采取行政处罚，并对其中3人采取终身市场禁入措施。这是河北证监局首次在私募领域采取行政处罚和市场禁入措施。

 

卓汇基金是注册在石家庄的私募证券投资基金管理人，2022年5月被中国证券投资基金业协会注销。经查，该私募基金存在四项违法事实，一是向非合格投资者募集资金；二是向不特定对象宣传推介私募产品；三是向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益；四是挪用基金财产，累计净转出金额多达3.8亿元。

 

针对上述违法行为，河北证监局对5名责任人员采取警告、罚款的行政处罚，对其中3人采取终身证券市场禁入措施。

 

河北证监局在监管通讯中提醒各私募基金管理人及从业人员，应当以上述案件为鉴，增强合规意识，严格遵守法律法规，已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改，否则必将受到法律的严惩。