前方高能，过往辅导学员测试正确率小于50%

注：题号后的百分比表示各选项的选择概率

 

1、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是( )。

A. 根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对于单位资产净值可能出现折溢价情况

12%

B. 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

8%

C. 封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

29%

D. 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

36%（正确答案）

解析：

开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。见于教材40页。

 

2、下列机构中，属于中介服务机构的是( )。

A. 基金销售机构

15%

B. 基金投资顾问机构

31%

C. 基金评价机构

9%

D. 律师事务所

29%（正确答案）

解析：

律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律、会计服务。见于教材35页。

 

3、证券交易所属于基金的( )。

A. 自律管理机构

36%（正确答案）

B. 份额登记机构

34%

C. 监管机构

13%

D. 评价机构

2%

解析：

证券交易所是基金的自律管理机构之一。见于教材35页。

 

4、下列各项中( )不是开放式基金的特点。

A. 开放式基金的买卖价格受到市场供求关系的影响

30%（正确答案）

B. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

13%

C. 交易在投资者与基金管理人之间完成

26%

D. 基金份额不固定

15%

解析：

开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。见于教材40页。

 

5、( ),“中国概念基金”相继推出。

A. 20世纪90年代末期

41%

B. 20世纪60年代以后

10%

C. 20世纪40年代以后

4%

D. 20世纪80年代末期

28%（正确答案）

解析：

在20世纪80年代末，一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出，这些“中国概念基金”通常由国外及我国香港等地基金管理机构单独或与境内机构联合设立，投资于在香港上市的大陆企业或者中国大陆企业的股票。见于教材47页。

 

6、我国《证券投资基金法》于( )开始实施。

A. 2003年10月28日

3%

B.2004年6月1日

11%（正确答案）

C. 2002年12月28日

7%

D. 2005年1月 1日

63%

解析：

2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日开始实施，基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28日通过了修订后的《证券投资基金法》，并在2013年6月1日正式实施。见于教材48页。

 

7、下列不属于我国基金行业平稳发展及创新探索阶段的表现是( )。

A. “放松管制、加强监管”

31%

B. 基金管理公司业务和产品创新，不断向多元化发展

11%

C. 基金业绩表现异常出色，创历史新高

33%（正确答案）

D. 股权与公司治理创新得到突破

9%

解析：

我国基金行业平稳发展及创新探索阶段的表现有:①完善规则、放松管制、加强监管；②基金管理公司业务和产品创新，不断向多元化发展；③互联网金融与基金业有效结合；④股权与公司治理创新得到突破；⑤专业化分工推动行业服务体系创新；⑥私募基金机构和产品发展迅猛；⑦混业化与大资产管理的局面初步显现。C项属于我国基金行业快速发展阶段的表现。见于教材50页。