同时，证监局对公司董监高进行了管理。

责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。

并对林炳城（董事长兼管委会主任）、胡映璐（总裁兼投行分管高管）、袁玲（合规总监）出具《公开谴责及限制权利事先告知书》，对孙学斌（管委会副主任兼办公室主任）、黄元华（管委会主任助理）出具的《认定为不适当人选事先告知书》。

而在深圳证监局对中山证券作出一系列监管措施的背后，是中山证券主承的“亿阳债”暴雷，共涉及本金共计达23亿；同时，中山证券身涉两项单位行贿、贷款诈骗刑事案件。

中山证券作为亿阳集团公开发行2016年公司债第二期、第三期、第四期的承销商与受托管理人，代表债券持有人对亿阳集团提起诉讼，涉及的债券包括“16亿阳03”、“16亿阳04”、“16亿阳05”，涉及的本金分别为7.55亿、12.10亿、3.26亿，另外，亿阳集团还需归还利息及债券逾期利息。

此外，中山证券还身涉河北省保定市人民检察院就佛山市中鸿酒店投资有限公司及其法定代表人李鸿荣涉嫌单位行贿罪、贷款诈骗、骗取贷款罪及中国进出口银行深圳分行原行长李昌军涉嫌受贿罪、贷款诈骗罪、骗取贷款罪提起公诉的刑事案件。该案件至今尚未有最终结论。